21世纪以来美国科技政策演变特点及启示_查甜心包養網中国网
April 1, 2024|
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中国网/中国发展门户网讯 当今世界正经历百年未有之大变局，而科学技术之变（即新一轮科技革命与产业变革）是世界大变局的“加速器”和主要变量。21世纪以来，全球科技创新进入加速发展时代，科技发达国家充分发挥其科技基础优势和科技政策导向作用，全面强化其国家科技发展战略及前沿领域布局，力争在新科技革命及竞争中占据战略主动。在科技事业发展国家建制化的当今时代，科技政策制定对任一国家都意义重大，能够直接影响未来科技发展路径和国际科技竞争力。美国自二战后，形成了以《科学：无尽的前沿》报告思想为轴心的科技政策体系，该报告明确指出政府应当制定全面的科技政策资助科学研究。冷战结束时，美国科技政策体系已经成熟化和系统化，这为美国的科技发展奠定了良好的政策和制度基础，使21世纪初美国的综合科技水平在全球处于一国独大独强的显赫地位。 21世纪以来，随着经济全球化、科技多极化深入发展，特别是新兴经济体国家科技迅速崛起，美国的全球科技领先地位受到明显挑战。近几年来，中国快速发展、崛起及其世界性影响力的提升被美国视为“步步紧逼的威胁”（pacing threat）。美国为保持其世界领先地位，不惜对我国发动“贸易战”“科技战”等，以科技竞争为核心的中美竞争更加激烈，被称为“新冷战”。美国不断调整和强化科技政策作用，科技政策研究中更是将应对中国竞争视为是保持其科技领先地位的首要因素。例如：2019年9月，美国外交关系协会发布《创新与国家安全：确保我们的优势》报告，认为“中国作为世界第二大经济体，既是美国的经济伙伴，又是战略竞争对手”。2020年11月，美国民主、共和两党合作的中美科技关系工作小组发布《迎接中国挑战：美国科技竞争新战略》报告，为应对中国挑战、提升美国竞争力和保护国家安全提供了16条政策建议。2021年1月，新美国安全中心发布《掌舵：迎接中国挑战的国家技术战略》报告，认为“崛起的中国对美国及其盟友构成了直接挑战，美国有必要制定国家技术战略，以保持其在创新和技术领域的领导地位”。 在此背景下，研究美国近20年来科技政策的演变特点，有助于深入理解美国科技政策发展的内在逻辑和美国科技战略规划的发展趋势及走向，观察科技政策效能与科技创新竞争力之间的内在关联关系。这对于我国优化科技政策制定、前瞻科技战略布局和加快推进科技强国建设具有重要现实借鉴意义。因此，本文聚焦于21世纪以来美国科技政策，按照美国总统任期总结各阶段科技政策重点，梳理和归纳美国科技政策发展的基本脉络，以便对美国科技政策发展全貌有一个系统的认识；将科技政策落脚至美国联邦政府研发投入方面，系统分析研究与试验发展（R&D）经费投入的历史演变，从侧面线性反映美国科技政策的作用效果；通过以上分析，将相对全面地反映美国近20年来整体科技政策发展走向及战略布局重点，为我国科技战略发展和科技政策布局提出若干启示思考。 美国21世纪以来科技政策发展历程 科技政策往往能反映科技治理的国家意志、科技发展的战略方针及资源配置的顶层设计，对于一个国家的科技发展有重要影响。按照21世纪以来美国总统的任期划分阶段，以小布什政府时期为起点，广泛搜集各时期的战略方针、科技规划、研究报告及批准的法案等政策文件，重点分析科研投入强度、前沿领域布局、人才培养和对华态度等科技政策问题，但不涉及科技政策的具体操作和实施细节。 小布什政府的科技政策（2001—2008年） 克林顿政府时期为小布什政府的科技、经济、社会发展打下了良好的基础。小布什政府的科技政策相对平稳，主要呈现出3个特点：提升美国全球竞争力成为重点关切。2004年，美国竞争力委员会发布《创新美国：在挑战和变革的世界中达至繁荣》报告，制定了提高美国创新能力的行动议程。2005年，美国国家科学院（NAS）发布《站在风暴之上：为了更辉煌的经济未来而激活并调动美国》（以下简称《站在风暴之上》）报告，指出迫切需要全面协调的联邦努力以增强美国竞争力。2006年，小布什签署的《美国竞争力倡议：在创新中领导世界》，这直接促进了2007年《美国竞争力法案》的生效。 推行教育改革，扩大教育投入。小布什政府上台初就提出“不让一个孩子掉队”的教育改革方案，并于2002年形成法律，旨在提高美国中小学教育质量。2007年8月，《美国竞争力法案》要求把国家科学基金重点用于奖学金支持计划、STEM（科学、技术、工程和数学）师资培训和大学层面的STEM研究计划。2007年10月，美国国家科学委员会（NSB）发布《国家行动计划：应对美国科学、技术、工程和数学教育系统的紧急需要》报告，指出美国亟需建设一个强大的、协调一致的STEM教育体系。重视能源技术和纳米技术发展。小布什政府在保持信息技术先进地位的同时，将能源技术、纳米技术作为优先发展领域。例如，在纳米技术领域，2000年2月，白宫发布《国家纳米技术计划：引领下一次工业革命》，标志着美国进入全面推进纳米科技发展的新阶段。2003年，小布什签署《21世纪纳米技术研究开发法案》，随后美国不断定期发布《国家纳米技术战略规划》（迄今已发布6份），使其纳米技术长期保持世界领先地位。 奥巴马政府的科技政策（2009—2016年） 奥巴马政府时期充分发挥联邦政府科技政策导向作用，先后3次发布国家层面的创新战略，从而构成了奥巴马政府时期的科技政策框架。主要包括：重视对基包養础研究、STEM教育等基本创新要素投入。2009年2月《美国复苏与再投资法案》（以下简称《ARRA法案》），致力于通过积极的财政政策刺激美国经济复苏，这使当年美国研发经费增幅达历史新高。基于该法案，2009年美国联邦政府发布《美国国家创新战略》，要求加大政府在基础科学、教育和新兴产业技术领域的投资，以增加就业机会、恢复美国经济。同时，奥巴马政府时期将STEM教育提升至国家战略层面，注重STEM教育者素质的提升，同时实行宽松的移民政策，大力吸收国际高级技术人才，2013年发布《联邦政府STEM教育五年战略计划》，2015年通过《STEM教育法案》。注重对先进制造、清洁能源等科技前沿创新布局。2011年《美国国家创新战略》关注创新为民生服务，重点转向激发创新活力以促进经济持续增长和繁荣。美国在科技政策中强化前沿技术攻关，先后发布了“先进制造业战略计划”“国家机器人技术计划”“材料基因组计划”“脑计划——推进创新神经技术脑研究计划”“精准医疗计划”“清洁能源计划”等。其中，先进制造是美国重点布局领域，围绕其发展先后出台了一系列相关法律和战略报告等。强调政府在科技创新中的重要作用。2012年1月，美国商务部发布《美国竞争力和创新能力》报告，明确指出科技创新是美国21世纪经济增长和维持竞争力领先地位的关键。2015年《美国国家创新战略》强调政府是创新主要服务者，提出了包括建设创新基础设施、推动私营部门创新和催生国家重点领域优先突破等具体措施以提升政府服务创包養網新的能力。 特朗普政府的科技政策（2017—2020年） 通过特朗普政府各财年的研发预算优先事项和美国科技政策办公室发布的各项战略、文件等，结合2020年联邦政府总结发布的《提升美国在全球科技领域的领导地位——特朗普政府亮点：2017—2020年》，可以洞察特朗普政府时期的科技政策布局。主要有：高度关注国家安全，实施“美国优先”政策。特朗普奉行“单边主义”保护政策，退出《跨太平洋伙伴关系协定》（TPP）和《巴黎协定》等一系列国际协议，同时收紧竞争对手国家留学生签证；在新兴科技领域强调美国利益优先，以实现“美国再次伟大”的战略目标。2017年12月，美国联邦政府发布《美国国家安全战略》，为恢复美国在世界的领先地位明确了战略方向。科研投入持续增长，激励企业创新。特朗普政府在各财年研发预算提案中都主张削减基础研究等非国防研发支出，大幅增加国防研发预算。但由于美国科研经费控制权在国会，而不在政府，最终联邦财政科研总投入仍呈增长态势。为激励企业创新和增加就业机会，2017年12月，美国联邦政府推出《减税与就业法案》。重视新兴技术研发，促进未来产业发展。2020年10月，美国白宫发布《关键与新兴技术国家战略》，明确列出了先进制造、人工智能和量子信息科学等20项“关键与新兴技术”清单，围绕这些关键与新兴技术领域，联邦政府相继发布战略规划、研究报告和法案等。 拜登政府的科技政策（2021年至今） 拜登政府的科技政策发展走向可从白宫网站的行政命令、声明文件及2022、2023财年研发预算中进行研判。主要有： 积极应对新冠疫情和气候变化问题。2022年4月，白宫发布《关于应对COVID-19长期影响备忘录》，以促进公民健康和国民经济尽快从疫情中恢复。此外，拜登政府表示要高度重视气候变化和可持续发展，开展绿色经济，重返《巴黎协定》。加大科技研发投入，掌握科技创新主动权。拜登政府2021年呼吁投资1800亿美元用于研发和未来的技术，明确指出在人工智能、半导体芯片、5G通信技术、生物技术、量子计算等与国家战略生存与发展密切相关领域，要牢牢把握科技创新主动权。2022年，美国国家科学技术委员会（NSTC）发布《关键和新兴技术清单》目录更新版，被视为是支持美国国家技术安全、保护敏感技术和争夺国际人才的重要参考，并推动《2022科学与芯片法》正式立法实施。加大力度吸纳全球优秀人才，实行“友岸合作”的多边主义政策，强化科技军事联盟。拜登政府提出了新的吸引人才政策，例如，新增22个STEM教育专业，延长STEM相关专业J-1签证（交流访问学者签证）期限，以及简化STEM专业人才的绿卡申请流程等。拜登政府强调联合盟友国共同应对外来威胁。2021年3月白宫发布《临时国家安全战略指南》，2022年发布新版《国家安全战略》，明确将中国视为美国的头号竞争对手，要求重振美国在世界各地的联盟和伙伴关系，共同应对气候变化危机及其他共同威胁。 美国联邦政府研发投入的历史演变分析 研发投入政策是国家科技政策重要组成部分之一，也是科技政策作用效果最为直接的反映和体现。美国联邦政府R&D投入作为国家科技投入核心战略性资源和代表，分析其长时间序列下的历史演变有助于深入理解和感知美国21世纪以来科技政策演变规律，观察科技政策对科技创新能力的影响效果。 美国总体研发投入强度 二战以来，美国R&D经费投入持续增长（图1）。按照科技政策的发展历程来看，美国R&D经费投入变化趋势与其国家科技政策演变高度一致：1953—1964年，美国认识到科学技术在二战中的重要作用，并受苏联成功发射卫星的影响，大力支持科学研究。该时期，美国R&D投入强度急速增长。20世纪60年代末—70年代，由于科学发展带来的负面影响，社会公众对科学产生了质疑，进而导致R&D投入强度下降。20世纪80年代，美国积极鼓励和支持产业界研发以应对日本经济挑战，美国R&D经费投入增加并扩大了其使用范围。20世纪90年代以来，美国赢得了与苏联的冷战及与日本的经济竞争，美国R&D投入强度开始平稳发展，逐渐保持在其GDP 2.5%—3.0%的水平。2017年之后，面对不断加剧的国际竞争环境和中国等新兴经济体的迅速崛起，美国认为其科技地位再次受到挑战，又增加了R&D经费投入，在2019年首次突破了3%，达到了3.12%。 具体来看，美国R&D经费主要来源于联邦政府和企业。20世纪80年代之前，美国R&D投入强度与联邦R&D投入强度变化曲线高度一致，之后与企业R&D投入强度变化一致。这说明：美国R&D投入开始以联邦政府投入为主导，随着企业R&D投入的快速增加，其在国家研发体系中作用越来越大，逐渐成为R&D投入主要影响因素。需要特别注意的是，2000年之前，美国联邦政府R&D投入强度整体上一直在下降（已经下降到0.6%左右），21世纪头10年趋于平稳（2009年美国《ARRA法案》为研发提供的一次性增量资金，使美国联邦政府R&D投入强度有一个小幅的增长），2010年之后又出现了较大的缩水，这也是21世纪以来美国科技政策一直在强调增加联邦政府R&D投入的原因之一。 美国联邦政府研发活动布局 美国联邦政府研发活动主要包括基础研究、应用研究和试验发展3种，其分布如图2所示。21世纪之前，美国联邦政府基本50%以上的研发资金都用于实验发展活动，但随着20世纪80年代美国企业科技创新能力和研发投资不断增加，承担了大部分的试验发展活动，美国联邦政府研发重点逐渐从试验发展向基础研究倾斜，基础研究投入份额显著增长。但需注意的是，21世纪以来基础研究投入呈现平稳甚至下降的趋势，科学界开始呼吁要加大联邦政府R&D投入力度，尤其是基础研究。例如，2014年9月，美国艺术与科学院（AAAS）在《恢复基础：研究在维护美国梦中的重要作用》报告中指出：如果国家不迅速采取行动来支持科学事业，尤其是基础研究，美国长期以来作为创新引擎、产生新发现和刺激就业增长的优势就会被削减。2020年9月，AAAS发布更新版《自满的危险：美国处于科学与工程的临界点》报告，重点指出受全球新冠疫情、人才流动限制和研究经费削减等政策影响，美国在科学和工程方面的领先优势正在迅速缩小，中国在许多重要指标上都超过了美国；因此，美国急需增加研发预算，高度重视基础研究，加强美国STEM教育提升劳动力。虽然不能预见某项基础研究会在何时何地引领新的经济增长，但从历史的角度看，美国21世纪初在科技领域取得的世界领先地位，与其历届联邦政府对基础研究持续的投入增长不无关系。 美国联邦政府核心部门研发投入布局 美国联邦政府科技研发核心部门主要有国防部（DOD）、能源部（DOE）、国家航空航天局（NASA）、国家科学基金会（NSF）和国立卫生研究院（NIH），这些机构均是具有明显领域特征的功能型政府机构，观察其R&D投入演变趋势（图3）也能从侧面反映相应领域的政策变迁。美国高度重视国防领域研发活动，DOD长期以来R&D投入份额达40%以上；但伴随国家战略转向科技和经济发展，美国开始缩减军事经费，R&D投入呈现下降趋势。与此同时，为应对传染病、癌症等人类生命健康威胁，NIH启动“脑科学计划”“精准医疗计划”等，R&D投入份额呈现上升趋势，21世纪以来始终维持在20%以上。近年来，国际上气候变化、生态环境等问题日益突出，DOE研发资金在2015年之后稳步提升。NASA的R&D投入随着与苏联太空竞争及“星球大战计划”的结束而下降，21世纪以来稳定在6%—10%。NSF作为美国国家基础研究资助的核心部门，R&D投入始终维持在2.5%—5.0%。可见，美国联邦政府对核心部门的R&D投入布局与国家领域战略发展倾向相一致。 美国国防和非国防研发布局 美国联邦政府国防和非国防R&D投入演变如图4所示，与图3相关政府部门的R&D投入趋势保持一致。20世纪50年代末为应对苏联太空竞争及21世纪初为应对恐怖主义，美国均优先发展军事，重视国防领域研发活动；20世纪60年代末—70年代，由于能源危机，非国防研发有了一定的增长，符合公众福祉的健康领域迎来了发展契机；20世纪80年代，里根政府提出“战略防御”计划，重新增加了国防研发支出；20世纪90年代，随着冷战的结束，美国开始提倡军转民或军民两用技术的发展，国防R&D投入开始下降并逐渐趋于平稳；2008年经济危机之后，美国战略重点转向促进经济增长，国防R&D投入下滑，2017年后美国挑起“科技战”，美国国防R&D投入份额更是低于50%。非国防指的是除DOD和国家核安全局（NNSA）之外所有研究资助者的资助类别，按照功能主要包括健康、空间、能源、一般科学、自然资源和其他。总体来看，美国在非国防领域采取了点面结合的科研资助模式：一方面，为保护生态环境、增进民生福祉、鼓励科学家非功利性开展科学研究，美国联邦政府在投入领域方面涵盖健康、一般科学和自然资源等相关所有科学领域。另一方面，围绕国家科技战略导向和科技竞争核心领域，美国联邦政府大力支持相关领域科技研发。例如，20世纪60年代，美国处于与苏联的太空竞争中，空间R&D经费投入直线上升；20世纪70年代，为缓解全球性能源危机，能源R&D经费投入迎来一段上升期。 美国联邦政府研发投入的学科布局 美国联邦政府R&D投入的学科分类统计口径主要包括生命科学、心理学、物理学、环境科学、数学和计算机科学、工程科学、社会科学及其他学科8类（图5）。其学科领域R&D投入的变化与国际竞争环境、科技战略布局等密切相关。从投入占比来看，生命科学领域是美国联邦政府R&D投资组合的重要组成部分，占联邦政府研发总额的一半以上，其中NIH承担了大部分的生命科学研究，该领域主要包括生物学、生物医学和健康科学。第二大学科领域是工程科学，包括航空、航天、化工、电气、机械和材料等学科。20世纪90年代之前由于美苏争霸，使得该领域R&D投入处于较高水平，但随着冷战的结束而下降。近年来，中美芯片竞争愈演愈烈，材料科学逐渐成为工程科学的重点关注，使得该领域R&D投入又呈上升趋势。第三大学科领域物理科学的R&D投入随着冷战的结束显著下降。R&D投入明显增长的学科领域有生命科学、数学和计算机科学。值得一提的是，美国数学和计算机科学R&D投入自20世纪90年代以来显著增长，这主要得益于1993年克林顿政府提出“信息高速公路”战略——计算机科学R&D投入迅猛增加。2017年计算机科学R&D投入几乎是数学的3倍，使得美国信息经济走在世界前列。